證監會指，國泰君安證券香港曾干犯多項內部監控缺失及違規事項（資料圖片）
【文匯網訊】大公文匯全媒體報道：證監會今日（22日）發表新聞稿，譴責國泰君安證券香港，並處罰2520萬元，因為公司曾干犯多項內部監控缺失及違規事項，當中涉及打撃洗錢、處理第三者資金轉賬和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。
證監會調查發現，國泰君安在2014年3月至2015年3月期間，為客戶處理逾1.5萬筆合，共約375億港元的第三者存款或提款時，沒有採取合理措施，確保設有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
此外，國泰君安在擔任一間香港上市公司的全球發售配售代理時，沒有採取合理的步驟，以確定客戶的認購申請與國泰君安對有關客戶的背景和資金來源的認識是否相符，並在有懷疑的理據時作出適當的查詢。
證監會指，調查又發現國泰君安在2014年1月至2016年7月期間，未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易。
（大公文匯全媒體新聞中心供稿）
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