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中證監:審評機構內部管理薄弱


http://news.wenweipo.com   [2016-04-15]

【文匯網訊】(記者 張聰 北京報道)中證監新聞發言人鄧舸今日通報了2015年度審計、評估機構檢查處理情況。鄧舸表示,中證監對7家審計機構、3家評估機構進行全面檢查,對9家審計機構、4家評估機構進行了專項檢查,累計抽查123個執業項目。他指出,經檢查發現,審計、評估機構分別在內部治理和項目執業質量等方面存在問題。對於檢查中涉嫌違反證券法規的審計、評估機構,鄧舸強調,中證監已啟動稽查調查程序。

鄧舸表示,經檢查,審計機構主要存在部分審計機構內部管理薄弱,部分執業項目執行工作流於形式,部分註冊會計師未遵循獨立性要求違規買賣股票,審計工作底稿記錄不完整等問題。

對於評估機構的問題,鄧舸指出,主要存在部分評估項目關鍵評估參數選取缺少依據,過程中存在明顯專業、計算、邏輯或者引用錯誤,選取的可比公司明顯缺乏可比性等問題。

針對審評機構存在的問題,鄧舸強調,今後中證監將結合資本市場改革要求,繼續加強對從事證券服務業務審計、評估機構的監管,不斷強化審計、評估機構的把關責任,創新監管方式,加大執法力度,推進監管轉型,提高監管效能。

此外,鄧舸還通報了證券期貨年度專項檢查情況。他表示,近期,在對25家證券期貨公司進行檢查中發現,部分公司存在異常交易監控等執行不到位等問題。對於檢查發現部分機構存在違反自律管理問題的情況,鄧舸表示,中證監將移交中證協、基金業協會、期貨業協會採取自律懲戒措施。他強調,2016年中證監還將繼續加大現場檢查力度,發現違規依法處理。

      責任編輯:萊拉
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