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【文匯專訊】據東方早報報道，基金專業投資能力遭遇「上電轉債」事件挑戰風波，由於監管部門的遮掩而更受關注。早報記者昨天確認，上電轉債涉及的三家基金公司分別為南方基金、泰達荷銀以及華安基金三家公司旗下的五隻產品。
五隻基金犯低級錯誤
據悉，「涉案」的五隻基金分別是華安基金公司旗下基金華安寶利、南方基金公司旗下南方避險與南方高增，以及泰達荷銀旗下泰達荷銀效率優選和泰達荷銀風險預算。
「上電轉債」風波起自今年9月。當時有報道稱，監管部門已向基金公司發文確定，三家基金公司旗下的五隻基金在8月中旬因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債而被上市公司強制贖回，直接造成了2200萬元的損失，這部分損失由基金公司風險準備金彌補。
報道見諸報端後，在廣大基民中引起了強烈反響。基民們通過各種途徑，要求公佈這三家犯低級錯誤的基金公司的名單。
基金業人士告訴早報記者，這場風波之所以如此引人注目，不僅是因為在基金髮行最火暴的時代，由於財富效應帶來基金專家理財的口碑能力遭遇信任危機，也是去年8月中旬監管部門要求基金公司提取風險準備金以來，風險準備金製度首次發揮作用。
相關責任人已受重罰
南方基金新聞發言人昨天表示，公司旗下相關基金所持上電轉債未能按期操作系一個工作失誤。公司已於上電轉債贖回日當日(8月15日)以風險準備金彌補了全部損失。補償方案以持有人利益最大化為原則，即公司用風險準備金按上電轉債贖回登記日(8月14日)收盤價全額彌補。上述方案對基金淨值沒有造成實際影響,基金持有人的利益沒有受到損失。
公司稱，繼「上電轉債」事件之後，公司制定了《投資管理責任追究制度》，以強化相關人員責任；同時將進一步完善預警提示系統，形成自動控制與人員控制雙保險；公司已經嚴肅處理了相關當事人，給予了當事人行政和經濟處罰。
泰達荷銀基金公司昨天也表示，公司旗下相關基金的確發生了未能及時將所持有的上海電力(10.02,-0.37,-3.56%)可轉債進行操作的事件。按照法律法規的有關規定，泰達荷銀已於去年開始從公司經營收入中定期提取風險保證金，以防範風險。在上述事件發生的當日(8月15日)，泰達荷銀基金公司立即進行了相關處理，以公司的風險準備金彌補了由於操作不當給持有人造成的全部損失，公司用風險準備金按上電轉債贖回登記日(8月14日)收盤價全額彌補。
泰達荷銀基金公司稱，事件發生後，公司董事會及經營管理層高度重視，根據董事會的決議，對相關責任人進行了處罰。
季報、年報可見實情
對於為何沒有及時向持有人披露信息，有「涉案」基金公司人士回應早報記者稱，沒有及時披露的原因有兩點：第一，事件發生後，公司立即採取了主動措施，進行了相關處理，基金持有人的利益沒有受到任何損失；第二，按照基金風險準備金的有關信息披露規定，如果風險準備金動用不超過一定比例，基金公司無需進行臨時披露。
該人士稱，基金公司的信息披露制度中，也沒有就風險準備金列入信息披露內容，而只是在年報中有重大事項一欄，由基金公司選擇重大事項進行披露。
對於幾家公司是否以及將在何時對上電轉債事件進行信息披露的問題，南方基金公司有關負責人昨天表示，南方基金公司將在年報中對上電轉債有關事項進行信息披露；而泰達荷銀有關人士則表示，公司會按照相關規定和既定的計劃，在將於不久公佈的季報中予以披露。
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