證監會譴責恆泰證券內部監控不足

【文匯專訊】證監會譴責恆泰證券及其執行董事蘇炳全，指公司內部監控不足。證監會指，調查恆泰證券一名前任代表挪用客戶資產時，發現公司內部監管有多項漏洞，以致未能發現客戶資產被挪用。而公司在發現事件後，亦沒有即時通知證監會。恆泰證券被罰款八十萬元，而蘇炳全作為負責業務運作人士亦須負上責任，被罰款十萬元。證監會指，釐訂罰款時，已考慮到調查時公司表現合作，及已向客戶賠償損失。