【文匯網訊】據新華網報道，美國證券交易委員會14日發表聲明說，證交會在截至9月30日的2012財年共開展734項執法行動，處罰和追繳總額超過30億美元，比上一年增加11%。
聲明說，算上2011財年開展的735項執法行動，美國證交會處罰和追繳總額達59億美元。
在2012財年的諸多執法案件中，與金融危機相關的案件達29起，涉及24位首席執行官、首席財務官和其他公司高管，其中還包括美國住房抵押貸款融資巨頭房利美與房地美前高管和瑞士信貸銀行前投資銀行家等人。在過去兩年半的金融危機相關執法活動中，美國證交會共調查了117人，其中近一半是公司高管，處罰並追繳了22億美元。
在2012財年與內幕交易相關的案件達58起，其中包括麥肯錫咨詢公司前高管和高盛集團前董事拉賈特·古普塔，此人向對沖基金帆船集團創始人拉傑·拉賈拉南提供秘密交易信息，案發後古普塔被處以500萬美元罰款和兩年監禁，拉賈拉南被處以1.5億多美元罰款和11年監禁，這是美國歷史上針對個人判罰最為嚴厲的一次。
此外，美國證交會在2012財年因紐約證券交易所違規傳輸數據對其處以500萬美元罰款，這也是歷史上首次對證券交易所處以罰款。
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