【文匯網訊】據經濟日報報道，在日前由證監會機構監管部主辦的「證券公司風險管理培訓會」上，證監會主席助理張育軍表示，證券公司在創新發展過程中，必須高度重視風險管理工作，堅決守住不發生系統性、區域性金融風險的底線。下一步證監會在證券公司風險監管方面將重點推進「進一步完善風險管理法規和制度」等六方面的工作。
張育軍表示，近年來證監會始終把「風險可測、可控、可承受」作為證券公司風險監管的原則，一以貫之，從未動搖，先後建立了客戶資金第三方存管制度、以淨資本為核心的風控指標管理制度、合規管理制度，推出了風控指標動態監控系統和證券公司壓力測試機制等一系列制度和機制。證券行業風險管理取得了長足進步。
他同時表示，對任何行業和企業而言，風險管理都是其持續發展、基業長青的基礎。證券行業本身就是風險管理者，作為金融機構，具有系統重要性和風險外部性的特徵，更應當強化風控管理，堅持創新與風控並重。
「在金融服務實體經濟、促進經濟持續健康發展的過程中，必須重視風險管理不能同步跟進金融創新的潛在風險。」張育軍說，當前證券公司在創新發展過程中，要關注資產管理、金融產品代銷、投資業務以及各類新業務、新產品的推出中可能存在的風險，持續防範低級錯誤帶來的風險，比如股東佔用、IT系統故障等產生的風險。
對於證券公司如何構建適應創新發展要求的現代風險管理體系，張育軍提出了「六個一」的總體要求，即要有一套全面的、可操作實施的內部管理制度；要有一個功能齊全、執行有力的組織框架；要有一支強大的風控專業人才隊伍；要有一套科學的風險指標體系；要有一套有效的風險管理技術系統；要有一個風險化解處置機制。
據介紹，下一步證監會在證券公司風險監管方面將重點推進如下工作：一是加大培訓力度，強化全行業風險管理意識；二是進一步完善風險管理法規和制度；三是提高風險管理能力在分類監管中的評價比重，加大監管政策的激勵、引導作用；四是鼓勵證券公司借鑒和引進國外先進的風險管理制度和技術，在充分消化吸收的基礎上形成符合本公司實際的、切實可行的、有特色的風險管理體系；五是適時在全行業範圍內開展風險管理專項檢查，持續提升行業風險管理水平；六是繼續加大對公司董事長、總經理、首席風險官等高管人員風險管理能力和履職情況的監督和考核。 | 
