【文匯網訊】據韓國《亞洲經濟》報道，韓國金融監督院(簡稱金監院)日前針對證券界發生的一連串問題，要求各大證券公司展開非法交易、金融事故等內部自我調查。
據韓國金融投資業28日消息，目前62家證券公司和8家期貨公司正根據上月中旬發布的指導公文進行公司內部調控系統運行現狀調查，並將於下月10日提交調查結果報告。
大型證券公司有關人士表示，目前各大證券公司正根據風險調查的要求收集總部各部門與旗下營業點與運行情況有關的資料，但還沒有開始資料分析工作。
據悉，這並不是金監院首次要求證券公司進行內部調控現狀檢查，不過這次調查的強度與過去相比將有所加大。而調查結果報告也被要求以證券公司總裁的名義提交，調查結果由總裁負責。同時，風險調查的項目數也比之前有所增加。
這次調查的主要目的是為了預防金融事故的發生。金監院有關人士表示，近期金融市場的動盪性加劇，金融事故發生的可能性增大，這次調查就是基於這種背景展開的。
而事實上，金監院發起的風險調查工作還有另一個目的，即防止出現衍生品交易過熱。通過調查，可以確定衍生商品市場是否嚴格遵守與儲備金和保證金有關的限制規定，以及是否為此建立了清算系統等。
此外，全權委託交易作為造成股指暴跌的原因之一也將接受調查。全權委託交易是指證券公司的工作人員無需客戶同意代替客戶進行的有價證券交易。在股指暴跌的8月初，曾發生過證券公司員工因全權委託交易失敗造成巨額損失而自殺的事件。
這次金監院的風險調查工作涉及面較廣，因此不能被單純地看作是為了預防金融事故而展開的行動。
證券公司有關人士表示，這次調查的范圍比預期還要大，不僅是可能發生金融事故的部門，一般的業務也被納入了檢查的范圍內。
部分觀點認為，近期對證券公司貪欲膨脹、道德敗壞等的指責充斥市場，因此金監院要趁這次調查整頓紀律。 | 
