【文匯網訊】7月28日下午，微博名為「雨過天會晴elvababy」的網友發帖稱，其前男友李洪弢(前深交所中小板監管員)曾利用職務之便洩露股票信息。該信息隨即在資本市場掀起軒然大波。
據21世紀經濟報道稱，「李洪弢已從交易所離職，但交易所還會在職權範圍內繼續調查此事。如果是內幕交易行為，我們肯定不會姑息。」深交所相關負責人29日告訴記者。
記者多方獲悉，李洪弢2011年5月入職深交所中小板部，並在今年初離職。此後，李洪弢通過應聘方式進入前海股權交易中心，目前就職於債權融資與轉讓業務總部。
知情人士告訴記者，李洪弢早在2012年8、9月份時就想跳槽去券商工作，於9月份提出辭職請求，交易所也已批准。但由於對職位不夠滿意，未能成行。
漲停板故事
據前述網友描述，其非婚生孩子的父親正是李洪弢，李在深交所就職期間管理著山東和浙江部分中小板公司，曾私下透露過信息並建議其關注3只股票。
對於舉報動機，該女士自稱是由於李洪弢拋棄了她與孩子，所以她才憤而舉報李洪弢涉嫌違法違規的行為。而坊間有說法稱，女方比李洪弢大七八歲，有過婚史，此前曾有逼婚舉動，最終兩人鬧翻。
一位接近交易所人士透露，兩人鬧翻後，女方從去年末至今，多次到交易所對李洪弢進行舉報。一開始舉報李洪弢作風問題，後來才舉報其涉嫌內幕交易。
李洪弢是否涉嫌內幕交易，亦成為各方關注焦點。
前述微博稱，2012年10月10日，李洪弢通過微信通知其關注贊宇科技(002637.SZ)。
事實上，相關對話截圖顯示，李洪弢所發「讓你爸關注一下002637」信息是在當天下午3點收市之後。當天，贊宇科技漲停，收報於15.53元。而11日該股以15.85的價格高開後不久，就逐漸下行，且收盤下跌6.89%。
相關公告顯示，贊宇科技僅在10月12日晚發佈一份2012年1-9月業績預告修正公告，且該公告偏利空——從同比下降50%～70%，調整為同比下降70～80%。結果，10月15日該股跌停。
如此看來，第一次「通知」似乎並未涉及未公開信息，也沒提供大的獲利機會，但第二次「通知」則頗為可疑。
據「雨過天會晴elvababy」描述，2012年10月11日，李洪弢又通知她「速度關注」龍泉股份(002671.SZ)、國統股份(002205.SZ)。微信截圖顯示，李洪弢發佈該信息時間為當天中午12點47分。
值得注意的是，當晚兩家公司均發佈重大事項停牌公告，而且，10月15日兩公司發佈的公告均與「中國某供水工程PCCP管材採購」相關。龍泉股份中標其第六標段，中標金額13.9億元，約佔其2011年經審計營收的256.55%;國統股份中標其第三標段，中標金額11.5億元，約佔其2011年經審計營收的180.2%。
這明顯為重大利好。10月15日復牌當天，龍泉股份、國統股份開盤雙雙漲停。但隨後逐漸走低，截至收盤，龍泉股份下跌0.68%，國統股份則收漲3.94%。
「我們都是按信息披露的規則，走正常程序提交的公告」龍泉股份證券部人士29日對記者稱。
截至發稿，記者未能直接聯繫到「雨過天會晴elvababy」、李洪弢。
監管員個案?
對於內幕交易問題，前述深交所相關負責人表示，在李洪弢前女友舉報其涉嫌內幕交易後，交易所查看了相關賬戶的交易記錄，顯示交易明細還不夠異動標準，交易所本希望該女士提供更多證據，但其未能提供。
「李洪弢已離職，交易所沒有辦法對他採取組織程序，或啟動相關的自律程序。交易所實際上並沒有執法權，只能通過查詢交易記錄，發現異動線索後，上報證監會稽查局，由他們展開更多調查。」該負責人稱。
實際上，因與上市公司直接對口，交易所監管員成為資本市場一個特殊角色。「監管員是永遠在河邊走的人，但由於制度安排，永遠都需要有人在河邊走。」一位上市公司高管稱。
「說實話，監管員很難從上市公司得到什麼內幕信息，在目前規則下，一般我們重大的信息都是當天下午收盤後才提交給交易所監管員。」一位山東地區的上市公司董秘稱。
該董秘表示，雖然上市公司會跟對口監管員搞好關係，但監管員其實並沒有什麼實際權力，上市公司一般不會冒險主動把未公開的內幕信息提前透露給監管員。
當然，也存在其他一些可能性。
一位深圳中小板公司董秘告訴記者，當上市公司對所披露信息把握不準，可能會先跟監管員溝通，聽聽意見，這樣監管員就能提前獲知信息。
深交所相關負責人對此強調，交易所制度上有規定，監管員不會比投資者提前知道內幕信息。重要的涉及內幕信息的公告是在下午三點收市後，才會發給監管員。
「交易所在防範監管員提前獲知內幕信息的機制設計上沒什麼問題，跟港交所基本一致，只是機制再完善，如有人想要鋌而走險，也是很難完全避免的。」前述山東地區上市公司董秘稱。
前述深圳中小板公司董秘則稱，更重要的是我們對內幕交易的打擊力度，比起美國這樣的市場，我們的處罰力度還是太輕，難以形成足夠威懾。
深交所相關負責人則表示，在防範監管員提前獲知內幕信息方面，深交所有相應完善的制度，而交易所目前正在推行的信披直通車制度，實際上也有助於縮短上市公司信披給公眾之前的傳播鏈條，減少洩露可能性。
2013年4月8日，深交所發佈2013年修訂的《上市公司信息披露工作考核辦法》，整體推進信息披露直通車制度。上交所亦於今年7月份實施這一業務。 | 
