【文匯網訊】(記者 張聰 北京報道)中證監新聞發言人鄧舸11日在京表示，因存在未按規定審查瞭解客戶違法違規行為，擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰 ，罰沒總計達到2.4億。此外，中證監表示將嚴厲大家短線違規操作股價的行為，並對涉及暴風科技等13只股票的兩宗案件予以高額行政處罰。
鄧舸介紹，中證監對外部接入的恆生等系統進行檢查瞭解時發現，華泰、海通、廣發、方正證券使用外部接入系統HOMS、銘創、同花順等，未能確保客戶終端交易信息的真實性等 ，未實施有效地瞭解客戶身份回訪瞭解等程序。
8月25日，海通證券、廣發證券、華泰證券及方正證券等四家券商各自發佈公告稱，被證監會立案調查，原因包括因涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身份等違法違規行為等。
鄧舸表示，作為處罰，中證監將對華泰證券沒收1823.53萬元，處以5470.58萬罰款;對海通證券沒收2865.3萬元，罰款8595.9萬元;對廣發證券沒收680萬元、罰款2041萬;對方正證券沒收871萬，罰款1743萬;對浙商期貨沒收2.7萬元、罰款30萬。
此外，鄧舸表示，中證監擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰。據介紹，中證監對操盤手馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部證券、中科金材、如意集團、全通教育、深圳華強、暴風科技等13只股票價格兩案審查完畢。
鄧舸指出，兩案均通過虛假申報等方式影響股票價格並快速反向操作，違反中國證券法第77條相關規定。根據中國證券法第203條之規定，沒收馬信琪44萬元違法所得，處以132萬元罰款;沒收孫國棟違法所得1129萬元，處以3389萬元罰款。
鄧舸強調，操縱市場行為不利於證券市場的有效發揮，營造了虛假的市場供求關係，誤導投資者的投資決策，損害了投資者利益，證監會一經查實認定將嚴厲打擊。
談及投資者保護工程的建設情況，鄧舸透露，中證監將推出首批投資者教育基地。他表示，建設投資者教育基地，是投資者保護的基礎設施工程。他指出，中國有1億多投資者，以中小投資者居多。目前的投資者基地存在資源分散，導致投資者存在投資經驗和風險認識不足，因此建設統一的投資者教育基地，有利於提升投資者信息，促進我國資本市場持續健康發展，維護市場穩定。
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