【文匯網訊】(香港文匯網記者 張聰 北京報道)今日(25日)，中證監新聞發言人鄧舸表示，日前中證監批復滬深證券交易所發佈分級基金業務管理指引。鄧舸指出，管理指引明確了分級基金二級市場交易環節投資者適當性安排，定義為30萬元門檻;並強化了對基金管理人和證券公司教育和服務方面的要求，進一步明確了分級基金折算流程。同時，鄧舸表示，指引從發佈到正式實施會預留五個月過渡期，下一步滬深交易所將組織證券公司展開相關準備工作。
根據上交所發佈《上海證券交易所分級業務管理指引》，表示借鑒股指期貨、融資融券等高風險金融產品或業務在投資者適當性管理方面的經驗與做法，設立投資者30萬元證券類資產門檻，並要求個人投資者和一般機構投資者在開通分級基金交易及相關權限前需通過會員綜合評估並簽署《分級基金投資風險揭示書》，自2017年5月1日起施行。
同時，根據深交所發佈《深圳證券交易所分級基金業務管理指引》，未開通分級基金相關權限的投資者將不得買入分級基金子份額或分拆基礎份額;投資者已持有分級基金子份額，但未開通分級基金相關權限的，可以自主選擇繼續持有或者賣出當前持有的分級基金份額。
此外，鄧舸表示，近日，中證監正式對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰。據悉，恆生網絡、同化順、銘創公司等3家網絡公司明知不具有證券資質機構或個人的模式，向其銷售具有證券經營業務的軟件，進行證券交易和資金結算等功能，提供服務獲取收益，構成非法經營證券業務，被處以沒收違法收入所得並罰款處罰。其中，恆生網絡沒收1億9百多元違法收入所得，並處以3億2千罰款;沒收同花順217萬元非法所得，並處以653萬元罰款。
鄧舸強調，為保持對操縱市場違法違規行為打擊的高壓態勢，近日，中證監部署打擊市場操縱違法行為專項行動，將16起案件納入此項行動。據瞭解,該項行動涵蓋A股、新三板、國債期貨、債券等市場,包括對虛假申報、自買自賣等多種違法操縱手段的打擊。另據其透露，目前中證監正在牽頭部署對地方各類交易所進行新一輪核查。
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